中國成美國海外反腐重點國 美企在華頻涉行賄

????中國成為美國海外反腐敗的重點關(guān)注國家；石油、天然氣、制藥以及生物工程行業(yè)成為重點關(guān)注領(lǐng)域。

????2010年8月，世界第二大制藥商德國默克公司收到美國司法部和美國證券交易委員會的質(zhì)詢函。此函懷疑該公司涉嫌違反美國《反海外腐敗法》（FCPA），并要求該公司提供在多個國家的業(yè)務(wù)信息。

????隨后，葛蘭素史克公司、輝瑞制藥等世界制藥巨頭披露，他們均在與美國政府就類似事宜進行接觸。

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????除醫(yī)藥行業(yè)外，石油、天然氣、生物工程等，也是美國海外反腐的重點關(guān)注領(lǐng)域。

????中國市場被重點關(guān)注

????FCPA是美國1977年制定的一部懲治本國公司、企業(yè)或公民向外國公職人員行賄的法律。根據(jù)FCPA，中國在美上市的公司、美國公司在中國設(shè)立的子公司、代表處及其雇員，以及在美國境內(nèi)從事腐敗行為的中國企業(yè)或者個人，甚至通過美國銀行轉(zhuǎn)賬的腐敗行為，都可能受到該法的管轄。

????盡管是美國的國內(nèi)法，但FCPA對于“走出去”的中國企業(yè)，特別是去美國發(fā)展的中國企業(yè)，同樣是一柄懸于頭頂?shù)倪_摩克利斯之劍。

????2010年6月底，德國工業(yè)巨頭西門子的150多名高管相聚北京，討論遵守中國和美國的反腐敗法律的問題。據(jù)西門子公司相關(guān)人士向《財經(jīng)國家周刊》記者介紹，參加這次會議的有西門子（中國）近60家分公司合規(guī)方面的負(fù)責(zé)人、首席執(zhí)行官和財務(wù)總監(jiān)，以及德國總部合規(guī)方面的負(fù)責(zé)人。

????與會人員可以借此平臺了解合規(guī)項目的新動態(tài)、新政策、新發(fā)展，交流合規(guī)項目執(zhí)行中的困難，以便及時對公司的合規(guī)項目進行改進和調(diào)整。自2007年開始，今年已經(jīng)是第四屆。2007年正是西門子公司因全球腐敗案而全面清查整頓的時候。該案被美國證交會視為歷史上最嚴(yán)重的企業(yè)腐敗案。

????另外，2009年，美國不干膠標(biāo)簽材料巨頭艾利·丹尼森公司因“向中國地方官員行賄以獲取項目”的行為觸犯FCPA，被美國當(dāng)局處以20萬美元罰款；其后，美國控制組件公司因在30多個國家行賄約236次，被處以1820萬美元的罰款，中國國內(nèi)有19家企業(yè)卷入該案，僅大型央企或其旗下企業(yè)就超過10家；2010年3月，德國汽車制造商戴姆勒-克萊斯勒受到指控，在1998年至2008年間向包括中國在內(nèi)的22個國家的政府官員行賄數(shù)千萬美元，被處以1850萬美元的罰款。 “中國是FCPA執(zhí)法的重點區(qū)域之一?！泵绹稹彶蓭熓聞?wù)所高級合伙人愛德華·魯賓諾夫告訴《財經(jīng)國家周刊》記者。

????美國翰宇律師事務(wù)所的統(tǒng)計顯示，自2005年1月1日至今，美國司法部審判的FCPA的案件中，一共有34件涉及到中國，而可能違反FCPA規(guī)定發(fā)起的調(diào)查則更多。

????不過，美國司法部在回答《財經(jīng)國家周刊》記者提問時說，因在中國涉嫌商業(yè)行賄，共計有15家跨國公司受到美國FCPA追究，分別為：戴姆勒股份有限公司、UT斯達康、控制組件公司、艾利丹尼森、ITT、西門子、法如公司、AMAC International、AGA、朗訊、約克國際、Paradim BV 、Schnitzer Steel Industries、德普、GE InVision。

????“這15家公司已經(jīng)跟美國司法部和證交會達成和解?！敝袊虅?wù)部研究院跨國公司研究中心主任王志樂說，進行調(diào)查，未必確認(rèn)公司違法，也有可能是涉嫌犯罪。比如，戴姆勒的案子從2003年左右就開始調(diào)查，但是直到2010年4月才正式宣布和解。

????受訪的美國律師均表示，雖然就是否違反FCPA，在中國進行過大量的調(diào)查，但是跟中國龐大的人口規(guī)模相比，比例還是很低的。

????不過，艾金·崗波律師事務(wù)所的愛德華·魯賓諾夫表示，隨著美國在中國的投資越來越多，而且反腐敗已經(jīng)成為美國政府的頭等大事，涉及中國的FCPA案件會越來越多。

????外國受賄官員或被美起訴

????根據(jù)科文頓·柏靈律師事務(wù)所向《財經(jīng)國家周刊》記者提供的數(shù)據(jù)顯示，2010年，在迄今49項FCPA訴訟中，有兩項涉及中國；2009年共計44項，有10項涉及中國；2008年共計35項，有5項涉及中國。

????2010年6月，第三屆美國反海外賄賂法峰會在上海舉行。美國司法部反欺詐局副局長納撒尼爾·埃德蒙茲在會上表示，美國聯(lián)邦調(diào)查局已經(jīng)把反腐作為其首要任務(wù)。

????石油、天然氣、制藥以及生物工程行業(yè)成為此輪反腐敗風(fēng)暴的重點關(guān)注對象?！八痉ú空趩痈嗟拿孛苷{(diào)查，將運用新的技術(shù)手段來打擊腐敗。”美國司法部部長、首席檢察官埃里克·霍爾德在參加5月底經(jīng)合組織的反腐敗大會時表示，“加大對個人的懲罰力度將是下一步FCPA的執(zhí)法重點?！?/p>

????“今后，外國受賄的官員也可能面臨美國司法部的起訴?！泵绹灿盥蓭熓聞?wù)所、曾擔(dān)任過美國司法部特別檢察官的麗貝卡·珀斯頓說，司法部正在尋求其他渠道繞開FCPA對外國官員沒有司法管轄的限制。

????“美國政府對FCPA的執(zhí)法方式正在改變。FCPA的執(zhí)法力度不是這兩年加強的，只是這兩年的案件越來越多?！睈鄣氯A·魯賓諾夫接受《財經(jīng)國家周刊》記者專訪時表示，這是一個經(jīng)濟政策，強調(diào)公司要通過公平競爭而非行賄獲取獲益。FCPA正在試圖影響外國公司和外國的政府，使反腐敗正成為一種全球趨勢。

????王志樂則表示，美國FCPA的實施是隨著企業(yè)經(jīng)營形勢的好壞、腐敗嚴(yán)重程度的高低而一直變化的。

????一些分析人士認(rèn)為，金融危機是美國進一步加強商業(yè)反腐敗打擊力度的客觀原因。當(dāng)年，美國金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)自身問題后，不但不采取補救措施，還弄虛作假去誤導(dǎo)投資者，最終導(dǎo)致金融危機的爆發(fā)。由此，美國政府意識到企業(yè)不合規(guī)將帶來嚴(yán)重后果，因此2008年底以來，美國加大了FCPA的執(zhí)法力度。據(jù)悉，美國證交會近期在舊金山辦事處增設(shè)反海外腐敗專案辦公室，重點監(jiān)控硅谷跨國公司的亞洲業(yè)務(wù)。

????八成涉華案例自我披露

????美國司法部涉及中國的15個訴訟案例中，近80%是由跨國公司自我披露的。對此，王志樂分析認(rèn)為，跨國公司有一套十分嚴(yán)格的內(nèi)部舉報體系。

????如果公司員工認(rèn)為公司或者同事有不合規(guī)的行為，可以通過電話熱線、郵件、信件舉報給公司的首席財務(wù)官或者直接給董事會。任何公司的高層接到內(nèi)部舉報都不敢掉以輕心，會即刻著手調(diào)查，并向美國司法部和證交會報告相關(guān)情況。

????對主動披露其相關(guān)行為的公司，美國政府會向其提供“實際和有形的益處”。比如，戴姆勒公司由于積極合作和恰當(dāng)?shù)难a救措施，使美國司法部開出的罰款數(shù)額減少了20%。

????科文頓·柏靈律師事務(wù)所柯禮晟告訴《財經(jīng)國家周刊》記者，如果公司對違規(guī)行為秘而不報，根據(jù)FCPA規(guī)定，不僅公司責(zé)任人鋃鐺入獄，負(fù)有管理責(zé)任而知情不報者也可能受到刑事牽連，違規(guī)公司不僅將遭受巨額罰款，還可能會丟掉市場。

????“除了公司自我披露外，美國政府有很多渠道獲得公司違法的消息和線索?！痹鴵?dān)任過美國司法部特別檢察官的麗貝卡·珀斯頓告訴《財經(jīng)國家周刊》記者，美國聯(lián)邦政府各種調(diào)查機構(gòu)，比如，美國特勤處、美國聯(lián)邦調(diào)查局、美國緝毒局等會就案件的具體情況，相互合作進行調(diào)查。

????美國相關(guān)政府部門會監(jiān)控外國報紙、網(wǎng)絡(luò)上的信息。已經(jīng)查處的海外腐敗案件中，有些就是調(diào)查部門根據(jù)公司競爭對手在媒體上的撰文找到的線索。有時相關(guān)部門也會從公司向國際商會提交的報告中尋找線索。最近國際合作進行調(diào)查的趨勢日益明顯。

????另有25%案件的情況是通過公司內(nèi)部的“告密者”了解到的。麗貝卡·珀斯頓說，2010年7月21日《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法》簽署，規(guī)定一旦舉報的情況被證實為真實的，告密者將得到跨國公司罰金的10%~30%作為獎勵。

????不過，由于司法部和證交會還沒有就什么情形下會或不會進行FCPA立案做出具體指引，因此美國政府什么時候會實際采取執(zhí)法活動，美國司法部和證交會的回答才具有權(quán)威性。

????“雖然美國并沒有一個有關(guān)FCPA立案的固定標(biāo)準(zhǔn)，但是有幾個因素可以幫助政府進行評估?！睈鄣氯A·魯賓諾夫說，腐敗程度、商業(yè)規(guī)模、公司的行業(yè)類型、是否有完善的合規(guī)體系等，都是政府需要綜合考慮的因素。

????外企在華頻陷“行賄門”

????豐田汽車因商業(yè)賄賂面臨在華首張罰單 已立案

????壟斷4S店汽車消費貸款業(yè)務(wù)、收取高額利息并向4S店支付返利——豐田汽車金融(中國)有限公司20日因商業(yè)賄賂收到杭州市工商局江干分局的行政處罰聽證告知書。

????美國第二大煙草公司被控行賄中國等國官員

????美國政府日前證實稱，美國第二大煙草公司，北卡羅來納州的聯(lián)一國際公司，被控行賄中國官員。為避免指控，聯(lián)一國際公司同意繳納945萬美元的犯罪罰款，返還1000萬美元的利潤。

????外資藥企集體陷行賄門 中國市場成重點調(diào)查對象

????默克，葛蘭素史克、輝瑞、百時美施貴寶、阿斯利康、禮來等制藥巨頭因涉嫌海外行賄遭到政府調(diào)查。今年2月，輝瑞主動向美國司法部和證交會提供了其在非美市場上的一些不當(dāng)款項信息；今年4月，葛蘭素史克承認(rèn)接受了美國司法部刑事欺詐科和證交會的調(diào)查。

????19家中國企業(yè)被曝涉及美國控制組件行賄案

????記者近日從美國司法部獲得的一份文件顯示，國內(nèi)有19家企業(yè)卷入該案，僅大型央企或其旗下企業(yè)就超過10家。該文件還詳細(xì)披露了各家公司涉及的受賄金額及具體的受賄人名單。記者獲得的這份文件來自于美國督辦此案的檢察官的一封郵件，美國司法部已證實此郵件真實性。

????美國強生公司被曝行賄國家藥監(jiān)局副部級官員

????時隔短短三年，強生醫(yī)療器械公司再次被曝出疑卷入在華行賄案丑聞案件中，此事也引起一片熱議。6月21日，《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，有媒體曝出國家食品藥品監(jiān)督管理局原副局長張敬禮被“雙規(guī)”，疑為涉及中紀(jì)委調(diào)查強生(上海)醫(yī)療器材有限公司(以下簡稱上海強生醫(yī)療)等多家醫(yī)藥企業(yè)醫(yī)療器械行賄案件而被舉報牽扯出。