????為加快引導(dǎo)我市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，扶持中小企業(yè)，促進(jìn)就業(yè)，我們建議市政府盡快批準(zhǔn)設(shè)立“青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金”。

????一、設(shè)立的必要性和可能性

????2008年10月18日國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2008〕116號文轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委、財(cái)政部、商務(wù)部《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》，提出促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作，扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，地市級以上人民政府有關(guān)部門可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的需要和財(cái)力狀況設(shè)立引導(dǎo)基金。我們認(rèn)為，國辦發(fā)〔2008〕116號文的出臺是符合《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策的通知》（國發(fā)〔2006〕6號）精神，配合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等十部委令2005年第39號）實(shí)施的重要舉措，作為一直處于改革開放前沿的青島市，應(yīng)當(dāng)響應(yīng)國務(wù)院及有關(guān)部委的號召，積極行動起來，盡快設(shè)立引導(dǎo)基金，扶持進(jìn)行創(chuàng)業(yè)的中小企業(yè)的發(fā)展。

????青島市是國家14個(gè)沿海開放城市和8個(gè)國際會議城市之一，中國重要的外貿(mào)口岸、海洋科研基地，經(jīng)過30年的改革開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，青島市現(xiàn)已形成了電子通訊、信息家電、化工橡膠、飲料食品、汽車船舶、服裝服飾六大產(chǎn)業(yè)集群，大企業(yè)作為推動青島市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱，在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略實(shí)施中具有不可替代的重要作用。但我們也應(yīng)看到，中小企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體之一，沒有中小企業(yè)充分的發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展就缺乏堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。近年來，青島市中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群整體發(fā)展較快，部分集群比較突出，但也存在產(chǎn)業(yè)集群層次低、自主創(chuàng)新能力弱、發(fā)展環(huán)境不完善等問題。這些問題的解決，都需要市政府轉(zhuǎn)變政府職能，為中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造協(xié)調(diào)的體制環(huán)境；加大公共要素投入，為中小企業(yè)發(fā)展?fàn)I造優(yōu)良的創(chuàng)業(yè)環(huán)境；通過科學(xué)規(guī)劃和合理引導(dǎo)，發(fā)展高科技型產(chǎn)業(yè)集群。

????相關(guān)的法律政策依據(jù)，包括：《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法（2003）》；《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定（2003）》；《青島市實(shí)施〈中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法〉辦法（2007）》；《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知（2007）》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（2006）》。

????為此，我們建議設(shè)立引導(dǎo)基金，由青島市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立“青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金”（或其他類似稱謂），引導(dǎo)基金作為政策性基金按市場化方式運(yùn)作，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

????二、引導(dǎo)基金的設(shè)立程序

????1、由青島市發(fā)展和改革委員會等有關(guān)負(fù)責(zé)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的部門（以下簡稱“推進(jìn)部門”）和青島市財(cái)政局共同提出設(shè)立引導(dǎo)基金的可行性方案，報(bào)青島市人民政府批準(zhǔn)后設(shè)立。

????2、制訂引導(dǎo)基金管理辦法，規(guī)范引導(dǎo)基金的運(yùn)作。引導(dǎo)基金管理辦法由青島市財(cái)政局和推進(jìn)部門共同研究提出，或者委托有關(guān)社會專家提出草案后研究審定。

????3、引導(dǎo)基金以獨(dú)立事業(yè)法人的形式設(shè)立，由青島市人民政府確定的有關(guān)部門任命或派出人員組成的理事會行使決策管理職責(zé)，并對外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)與責(zé)任。

????三、引導(dǎo)基金的資金來源

????1、支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；

????2、引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益；

????3、閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；

????4、個(gè)人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金等。

????四、引導(dǎo)基金的運(yùn)作原則與方式

????1、引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，扶持對象主要是按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定程序備案的在青島市設(shè)立的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

????2、引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式：（1）參股；（2）融資擔(dān)保；（3）跟進(jìn)投資或其他方式。

????五、引導(dǎo)基金的管理

????1、引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定，建立完善的內(nèi)部管理制度和外部監(jiān)管與監(jiān)督制度。

????2、引導(dǎo)基金可以專設(shè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)，也可委托符合資質(zhì)條件的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)。

????3、引導(dǎo)基金設(shè)立獨(dú)立的評審委員會，對引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。

????4、引導(dǎo)基金建立項(xiàng)目公示制度，接受社會對引導(dǎo)基金的監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作的公開性。

????5、制訂引導(dǎo)基金章程，明確引導(dǎo)基金運(yùn)作、決策及管理的具體程序和規(guī)定，以及申請引導(dǎo)基金扶持的相關(guān)條件。

????六、對引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)

????1、引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系。青島市財(cái)政局和推進(jìn)部門對所設(shè)立引導(dǎo)基金實(shí)施監(jiān)管與指導(dǎo)，建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。

????2、引導(dǎo)基金理事會應(yīng)當(dāng)定期向青島市財(cái)政局和推進(jìn)部門報(bào)告運(yùn)作情況。運(yùn)作過程中的重大事件及時(shí)報(bào)告。

????附件：

????國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門

????關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知

????國辦發(fā)〔2008〕116號

????各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

????發(fā)展改革委、財(cái)政部、商務(wù)部《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

????國務(wù)院辦公廳

????二○○八年十月十八日

????關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見

????發(fā)展改革委　財(cái)政部　商務(wù)部

????為貫徹《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策的通知》（國發(fā)〔2006〕6號）精神，配合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等十部委令2005年第39號）實(shí)施，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）的規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作，扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見：

????一、引導(dǎo)基金的性質(zhì)與宗旨

????引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

????引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)，彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于成長期、成熟期和重建企業(yè)的不足。

????二、引導(dǎo)基金的設(shè)立與資金來源

????地市級以上人民政府有關(guān)部門可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的需要和財(cái)力狀況設(shè)立引導(dǎo)基金。其設(shè)立程序?yàn)椋河韶?fù)責(zé)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)部門和財(cái)政部門共同提出設(shè)立引導(dǎo)基金的可行性方案，報(bào)同級人民政府批準(zhǔn)后設(shè)立。各地應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際情況制訂和不斷完善引導(dǎo)基金管理辦法，管理辦法由財(cái)政部門和負(fù)責(zé)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)部門共同研究提出。

????引導(dǎo)基金應(yīng)以獨(dú)立事業(yè)法人的形式設(shè)立，由有關(guān)部門任命或派出人員組成的理事會行使決策管理職責(zé)，并對外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)與責(zé)任。

????引導(dǎo)基金的資金來源：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金等。

????三、引導(dǎo)基金的運(yùn)作原則與方式

????引導(dǎo)基金應(yīng)按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，扶持對象主要是按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定程序備案的在中國境內(nèi)設(shè)立的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。在扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設(shè)立與發(fā)展的過程中，要創(chuàng)新管理模式，實(shí)現(xiàn)政府政策意圖和所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按市場原則運(yùn)作的有效結(jié)合；要探索建立科學(xué)合理的決策、考核機(jī)制，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金自身的可持續(xù)發(fā)展；引導(dǎo)基金不用于市場已經(jīng)充分競爭的領(lǐng)域，不與市場爭利。

????引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式：（一）參股。引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）融資擔(dān)保。根據(jù)信貸征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。（三）跟進(jìn)投資或其他方式。產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的引導(dǎo)基金，可探索通過跟進(jìn)投資或其他方式，支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。其中，跟進(jìn)投資僅限于當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資，但不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作業(yè)務(wù)，而應(yīng)發(fā)揮商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目、評估投資項(xiàng)目和實(shí)施投資管理的作用。

????引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在其公司章程或有限合伙協(xié)議等法律文件中，規(guī)定以一定比例資金投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)監(jiān)督所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資運(yùn)作，但不干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理。引導(dǎo)基金不擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。

????四、引導(dǎo)基金的管理

????引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定，建立完善的內(nèi)部管理制度和外部監(jiān)管與監(jiān)督制度。引導(dǎo)基金可以專設(shè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)，也可委托符合資質(zhì)條件的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)。

????引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列資質(zhì)條件：（1）具有獨(dú)立法人資格；（2）其管理團(tuán)隊(duì)具有一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有較高的政策水平和管理水平；（3）最近3年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況；（4）沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良紀(jì)錄；（5）嚴(yán)格按委托協(xié)議管理引導(dǎo)基金資產(chǎn)。

????引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的評審委員會，對引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。評審委員會成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家不得少于半數(shù)。引導(dǎo)基金擬扶持項(xiàng)目單位的人員不得作為評審委員會成員參與對擬扶持項(xiàng)目的評審。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)評審委員會的評審結(jié)果，對擬扶持項(xiàng)目進(jìn)行決策。

????引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目公示制度，接受社會對引導(dǎo)基金的監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作的公開性。

????五、對引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)

????引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系。財(cái)政部門和負(fù)責(zé)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)部門對所設(shè)立引導(dǎo)基金實(shí)施監(jiān)管與指導(dǎo)，按照公共性原則，對引導(dǎo)基金建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。

????引導(dǎo)基金理事會應(yīng)當(dāng)定期向財(cái)政部門和負(fù)責(zé)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)部門報(bào)告運(yùn)作情況。運(yùn)作過程中的重大事件及時(shí)報(bào)告。

????六、引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

????應(yīng)通過制訂引導(dǎo)基金章程，明確引導(dǎo)基金運(yùn)作、決策及管理的具體程序和規(guī)定，以及申請引導(dǎo)基金扶持的相關(guān)條件。申請引導(dǎo)基金扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)績激勵機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，其高級管理人員或其管理顧問機(jī)構(gòu)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)已經(jīng)取得良好管理業(yè)績。

????引導(dǎo)基金章程應(yīng)當(dāng)具體規(guī)定引導(dǎo)基金對單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的支持額度以及風(fēng)險(xiǎn)控制制度。以參股方式發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)，以最大限度控制引導(dǎo)基金的資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。以提供融資擔(dān)保方式和跟進(jìn)投資方式支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，引導(dǎo)基金應(yīng)加強(qiáng)對所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

????引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債。

????引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。引導(dǎo)基金投資形成股權(quán)的退出，應(yīng)按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，確定退出方式及退出價(jià)格。

????七、指導(dǎo)意見的組織實(shí)施

????本指導(dǎo)意見發(fā)布后，新設(shè)立的引導(dǎo)基金應(yīng)遵循本指導(dǎo)意見進(jìn)行設(shè)立和運(yùn)作，已設(shè)立的引導(dǎo)基金應(yīng)按照本指導(dǎo)意見逐步規(guī)范運(yùn)作。