本報(bào)記者王穎 北京報(bào)道
“2003年9月，我們辦了一件很漂亮的案子。國(guó)內(nèi)一大貪污犯將355萬(wàn)美元轉(zhuǎn)移到了美國(guó)，我們通過(guò)司法協(xié)助的方式，請(qǐng)求美國(guó)對(duì)此款加以扣押，結(jié)果在張福森部長(zhǎng)訪美時(shí)，美國(guó)司法部長(zhǎng)親自將支票交給我們，355萬(wàn)美元完整無(wú)損地回到我國(guó)�！�2003年11月10日，司法部司法協(xié)助外事司高級(jí)顧問(wèn)黃風(fēng)在接受《中國(guó)婦女報(bào)》采訪時(shí)說(shuō)。
據(jù)黃風(fēng)稱，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，最重要的是建立好的追繳機(jī)制，在追回的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取最大利益�！栋朐抡劇冯s志去年發(fā)表的一篇報(bào)道稱，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，中國(guó)目前大約4000名外逃貪官中，近半滯留在美國(guó)，他們的財(cái)產(chǎn)基本上都放在美國(guó)銀行。我國(guó)被轉(zhuǎn)移到境外的資金則高達(dá)近50億美元，有時(shí)一個(gè)案子牽涉金額就是上億美元，所以建立追繳機(jī)制非常重要。
就在2003年的10月31日，《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》經(jīng)第58屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)審議通過(guò)。公約的一個(gè)要旨就是，簽約各國(guó)密切合作，一道打擊政府官員的腐敗行為。
2004年1月13日，經(jīng)過(guò)多個(gè)可靠消息渠道的證實(shí)，記者得知黃風(fēng)所說(shuō)的案子，指的就是一度震驚中外的中行開(kāi)平支行的巨額資金盜竊案。
據(jù)中國(guó)銀行北京總部的知情人士稱，就在2003年9月，該行接到消息，稱開(kāi)平支行一案有了“突破性進(jìn)展”。
“目前該案正在由美國(guó)某州立法院審理，還沒(méi)有審結(jié)，”最高人民檢察院外事局司法協(xié)助處郭明聰處長(zhǎng)說(shuō)。
“目前該案的確在美國(guó)一地方法院受審，”司法部司法協(xié)助外事司張明處長(zhǎng)告訴記者。對(duì)于案件審理的詳細(xì)情況，張明表示由于案件尚在審理中，還不便透露。對(duì)于開(kāi)平支行一案“突破性進(jìn)展”，是否意味著該案主要犯罪嫌疑人——中行開(kāi)平支行前后幾任負(fù)責(zé)人許超凡、余振東、許國(guó)俊，至少有一人或多人已被美國(guó)警方拘捕，上述消息渠道均表示無(wú)法透露更多細(xì)節(jié)。
但至少有一點(diǎn)已經(jīng)確鑿無(wú)疑：這是美國(guó)官方第一次將涉嫌犯罪的中國(guó)官員，在美的部分贓款移交給中國(guó)。有北京的法學(xué)專家就此表示，這一舉動(dòng)在中美司法合作層面，同樣具有突破性意義。
中行開(kāi)平支行案回溯
根據(jù)早先國(guó)內(nèi)媒體《財(cái)經(jīng)》雜志的公開(kāi)報(bào)道，1990年代初，許超凡、余振東、許國(guó)俊三人分別擔(dān)任了開(kāi)平支行的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)和經(jīng)理，并逐級(jí)遞進(jìn)地?fù)?dān)任了中行開(kāi)平支行行長(zhǎng)。許超凡從1993年前后開(kāi)始利用職務(wù)之便，直接竊取銀行資金，資金去向相當(dāng)復(fù)雜，并且被盜資金總額高達(dá)4.83億美元。
中行開(kāi)平支行一案的發(fā)生背景，同國(guó)內(nèi)銀行業(yè)普遍存在的歷史弊端，有很大關(guān)聯(lián)。
1990年代早期，中國(guó)實(shí)行貸款額度控制，而業(yè)界普遍投資沖動(dòng)強(qiáng)烈。各銀行分支機(jī)構(gòu)的一些負(fù)責(zé)人大權(quán)在握，“賬外賬”風(fēng)行，以違規(guī)的方式，滿足私人利益。如許氏等人盜竊的資金中，相當(dāng)一部分被置入開(kāi)平支行賬外賬，直接向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)放貸款。1997年中行禁止分支行進(jìn)行外匯買賣后，許還曾利用當(dāng)?shù)卮笮蛧?guó)有企業(yè)開(kāi)平滌綸集團(tuán)開(kāi)設(shè)的外匯賬戶進(jìn)行炒作。
1998年以后，隨著許超凡等人“胃口”越來(lái)越大，開(kāi)平支行的被盜資金也越來(lái)越頻繁地涌向境外。注冊(cè)于香港尖沙咀的潭江實(shí)業(yè)公司，就是許氏資金轉(zhuǎn)移的重要中轉(zhuǎn)站。
據(jù)《財(cái)經(jīng)》雜志報(bào)道，自1998年3月起，許超凡等人主要將所盜資金，以假貸款名義劃入開(kāi)平滌綸旗下兩家新建工廠賬下，再經(jīng)兩廠的銀行戶口轉(zhuǎn)賬到香港潭江實(shí)業(yè)，進(jìn)而通過(guò)其親戚許日成、鄺華寶等人轉(zhuǎn)至香港或海外的私人賬戶。兩年間，這一路徑共匯出16筆，總計(jì)7500萬(wàn)美元。在1999年許超凡升任廣東省分行財(cái)會(huì)處處長(zhǎng)后，余振東、許國(guó)俊次第接任支行行長(zhǎng)，盜竊流水線一直在運(yùn)行。
在2001年10月12日的一次自查中，中國(guó)銀行發(fā)現(xiàn)了高達(dá)4.83億美元的賬目虧空。最終核實(shí)的結(jié)果是：巨資被廣東開(kāi)平支行的3任負(fù)責(zé)人——許國(guó)俊、余振東、許超凡盜用。10月15日，許超凡等人借道香港逃往境外，后隱匿于加拿大。
美國(guó)發(fā)禁令堵住貪官
2004年1月12日，美國(guó)總統(tǒng)布什發(fā)布禁令，稱不再允許那些卷入官方貪污活動(dòng)的移民進(jìn)入美國(guó)境內(nèi)。分析人士說(shuō)，對(duì)于布什總統(tǒng)的禁令，中國(guó)外逃貪官也是要被首要打擊的部分。
據(jù)路透社報(bào)道，布什是新近在墨西哥召開(kāi)的34國(guó)美洲峰會(huì)上發(fā)布上述禁令的。美國(guó)將政府官員貪污問(wèn)題視作民主制度和良好的政府運(yùn)營(yíng)機(jī)制的一大阻礙，這一問(wèn)題在整個(gè)拉丁美洲非常嚴(yán)重，美國(guó)希望利用這次會(huì)議呼吁對(duì)官員貪污問(wèn)題進(jìn)行強(qiáng)勢(shì)打擊。
布什在發(fā)布的禁令中表示，任何“從事過(guò)或因?yàn)檎澪坌袨槎芤娴娜恕奔捌浼胰司坏眠M(jìn)入美國(guó)境內(nèi)。這些被禁止進(jìn)入美國(guó)的人，包括接受錢(qián)財(cái)或其他禮物以換得“利用公職提供方便或是故意玩忽職守”結(jié)果導(dǎo)致國(guó)家利益受到負(fù)面影響的政府公務(wù)員。
布什總統(tǒng)的禁令，對(duì)于在美國(guó)定居的為數(shù)不詳?shù)闹袊?guó)外逃貪官具有嚇阻作用。根據(jù)去年《半月談》雜志的一篇報(bào)道，在中國(guó)外逃貪官中，金融系統(tǒng)官員、國(guó)有公司的官員和財(cái)務(wù)人員比較多。近年來(lái)，少數(shù)國(guó)家機(jī)關(guān)官員也開(kāi)始向海外潛逃。2003年12月10日，中華人民共和國(guó)外交部副部長(zhǎng)張業(yè)遂代表中國(guó)政府簽署了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，有分析人士認(rèn)為，有了反腐敗的國(guó)際公約，各締約國(guó)都不能以“國(guó)內(nèi)法”為借口，拒絕提供公約規(guī)定的司法協(xié)助，從而大大削弱了相關(guān)政治因素的干擾。
打擊非法移民的國(guó)際合作——外交部領(lǐng)事司司長(zhǎng)羅田廣專訪
見(jiàn)習(xí)記者孫潔
北京報(bào)道
“中國(guó)政府反對(duì)偷渡和非法移民的態(tài)度是堅(jiān)決的”，1月12日，中國(guó)外交部領(lǐng)事司司長(zhǎng)羅田廣告訴記者，從1993年開(kāi)始，中國(guó)政府就先后多次部署反偷渡工作，采取了一系列有效措施打擊偷渡和非法移民活動(dòng)。2001年，中國(guó)公安機(jī)關(guān)共查獲偷渡人員9465人，比2000年下降了18%，2002年僅僅4-6月間，中國(guó)公安機(jī)關(guān)分南北兩個(gè)片區(qū)開(kāi)展反偷渡聯(lián)合行動(dòng)，就查獲偷渡人員1920人，抓獲偷渡組織者、運(yùn)送者416人。而2002年查獲的偷渡人員比2001年同期下降25%，查獲的偷渡案件數(shù)量也比上年同期下降了52%。
在打擊非法偷渡的同時(shí)，中國(guó)也和其他國(guó)家相關(guān)部門(mén)合作，加強(qiáng)了境外非法中國(guó)移民的遣返工作，2001年共接收境外遣返24831人，2002年上半年，又接受遣返14327人。
中國(guó)政府在打擊偷渡和非法移民活動(dòng)制度建設(shè)方面，羅司長(zhǎng)表示，1994年3月全國(guó)人大常委會(huì)公布實(shí)施了《關(guān)于嚴(yán)懲組織、運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境犯罪的補(bǔ)充規(guī)定》，1997年新修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》實(shí)施，其中增補(bǔ)了懲處組織、運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境罪的條款，對(duì)組織者視情節(jié)可以處以7年以上有期徒刑直至無(wú)期徒刑；對(duì)偷渡情節(jié)比較嚴(yán)重或者多次偷渡、構(gòu)成犯罪者，處以一年以下有期徒刑或者拘役。另外一些地方性法規(guī)，也為打擊非法移民活動(dòng)起到了積極作用。
羅司長(zhǎng)說(shuō)，除了加強(qiáng)立法之外，中國(guó)各級(jí)政府也認(rèn)識(shí)到，非法移民是犯罪活動(dòng)的參與者、但同時(shí)也是受害者。所以中國(guó)各級(jí)政府結(jié)合多佛爾港慘案、金色冒險(xiǎn)號(hào)事件等等例子，利用農(nóng)閑、休漁、業(yè)余時(shí)間召開(kāi)群眾大會(huì)，開(kāi)展偷渡人員家屬座談會(huì)，請(qǐng)偷渡遣返人員現(xiàn)身說(shuō)法，向不了解實(shí)情的群眾揭露“蛇頭”的騙術(shù)和罪行。這種方式意在教育群眾自覺(jué)抵制偷渡活動(dòng)，并能夠舉報(bào)偷渡線索。各級(jí)政府還建立了反偷渡宣傳教育基地，加強(qiáng)日常宣傳；對(duì)群眾廣泛宣傳我國(guó)的出入境管理規(guī)定和其他國(guó)家的移民政策、法規(guī)，積極引導(dǎo)廣大人民群眾按照合法程序申辦出境。
他說(shuō)，“蛇頭”是偷渡活動(dòng)以及非法移民產(chǎn)生的策劃和組織者，中國(guó)政府也認(rèn)識(shí)到打掉了“蛇頭”，就能有效的制止偷渡活動(dòng)的蔓延。因此中國(guó)公安機(jī)關(guān)在反偷渡和打擊非法移民的過(guò)程中，始終把打擊“蛇頭”當(dāng)作重點(diǎn)來(lái)抓。1999年至2001年，中國(guó)各地公安邊防部門(mén)共抓獲“蛇頭“2715名。而2002年僅上半年這一數(shù)字就達(dá)到781人，比2001年同期上升了16%。并且有131名被判處刑罰。而2001年以來(lái)，福建省對(duì)230多名“蛇頭”進(jìn)行了審判。其中有三名“蛇頭”被判處無(wú)期徒刑。
中國(guó)有著漫長(zhǎng)的海岸線和陸地邊境，這為偷渡集團(tuán)的犯罪活動(dòng)提供了一定的便利條件。在沿海省區(qū)，中國(guó)公安部在廣東、廣西、福建、浙江、海南等沿海地區(qū)專門(mén)建立了打擊海上偷渡活動(dòng)的海警部隊(duì)，配備了高速巡邏快艇，加大了巡邏力度，遏制了海上成批偷渡活動(dòng)的回潮。
同時(shí)，羅田廣司長(zhǎng)告訴記者，需要特別指出的是，中國(guó)出入境邊防檢查機(jī)關(guān)承擔(dān)著對(duì)人員出境，入境進(jìn)行雙重檢查的任務(wù)，對(duì)本國(guó)公民出境除了要檢查護(hù)照外，還要檢查前往國(guó)簽證的真?zhèn)�，不�?zhǔn)持用假簽證的人員出境，這在一定意義上是替前往國(guó)把關(guān)，這也是中國(guó)不同于其他國(guó)家的一個(gè)獨(dú)特的做法。
羅田廣司長(zhǎng)說(shuō)，偷渡和非法移民活動(dòng)是跨國(guó)犯罪行為。當(dāng)前，非法移民活動(dòng)呈現(xiàn)集團(tuán)化、國(guó)際化、智能化的特點(diǎn)，在中國(guó)，非法移民活動(dòng)逐漸由原來(lái)的乘船海上偷渡、持用偽造編造護(hù)照出境，轉(zhuǎn)向持用合法護(hù)照、簽證出境，先到較易取得簽證的國(guó)家，然后取道其他國(guó)家，最后偷渡到目的地國(guó)家。2000年6月，英國(guó)多佛爾港慘案的大部分人員就是通過(guò)這種途徑進(jìn)行偷渡的。而開(kāi)展國(guó)際間合作是打擊和遏制這種非法活動(dòng)的有效方法，打擊組織、運(yùn)送他人偷越國(guó)(邊)境犯罪活動(dòng)和偽造、變?cè)臁⒇溬u出入境證件犯罪，是各國(guó)移民機(jī)關(guān)的共同職責(zé)。在打擊偷渡和非法移民的國(guó)際合作方面，羅田廣司長(zhǎng)指出，目前中國(guó)已經(jīng)和美國(guó)、加拿大、澳大利亞、日本、韓國(guó)等許多國(guó)家進(jìn)行了良好的合作。另外，中國(guó)與歐盟成員國(guó)自2000年開(kāi)始也就此展開(kāi)合作，中國(guó)出入境管理部門(mén)已經(jīng)與包括荷蘭、德國(guó)、英國(guó)、意大利等歐盟國(guó)家在內(nèi)的許多國(guó)家和地區(qū)的移民、出入境管理部門(mén)建立了合作關(guān)系，互通有關(guān)非法移民活動(dòng)的情報(bào)信息，交流出入境檢查與管理手段，合作進(jìn)行非法移民的遣返工作。
從2001年起，先后有美國(guó)、瑞典、歐盟、澳大利亞、日本、加拿大、英國(guó)等10多批外國(guó)移民局、駐華使館官員以及警方官員赴福建考察反偷渡工作，就打擊、防范偷渡活動(dòng)交換意見(jiàn)并達(dá)成共識(shí)，各國(guó)官員高度評(píng)價(jià)中國(guó)在反偷渡工作中采取的措施和取得的成績(jī)。
中國(guó)外交部領(lǐng)事司司長(zhǎng)羅田廣表示，雖然中國(guó)在打擊偷渡和非法移民的國(guó)際合作中取得了很大的成績(jī)，但是某些國(guó)家采取寬嚴(yán)不一的移民政策，某些國(guó)家給予“政治庇護(hù)”等做法，使得非法移民數(shù)量不斷上升。這也給打擊偷渡和非法移民造成了困難，中方一貫反對(duì)有關(guān)國(guó)家以接受“政治庇護(hù)”為名使非法移民問(wèn)題政治化，中國(guó)政府愿與國(guó)際社會(huì)一道，共同打擊偷渡和非法移民活動(dòng)。
利益暗戰(zhàn)與法律障礙——中美合作打擊跨國(guó)犯罪背后
本報(bào)記者王穎
北京報(bào)道
2003年5月16日，中國(guó)公安部門(mén)和美國(guó)禁毒署在紐約舉行聯(lián)合記者招待會(huì)，宣布雙方通力合作，聯(lián)手破獲了以福建為基地、以王堅(jiān)章為首的龐大國(guó)際販毒集團(tuán)，并逮捕了20名犯罪嫌疑人，其中10名犯罪嫌疑人是在紐約逮捕的。這是中美兩國(guó)攜手合作，在打擊販毒集團(tuán)中偵破的最大案件。
冷戰(zhàn)結(jié)束后，中美一直在尋求新的合作方式。反恐、防止武器擴(kuò)散、打擊走私販私、打擊跨國(guó)犯罪和毒品泛濫、保護(hù)全球環(huán)境等這些非傳統(tǒng)安全因素，目前已經(jīng)成為中美兩國(guó)開(kāi)展合作的新領(lǐng)域之一。這種具有廣泛性的全球合作基礎(chǔ)的建立，已六年有余。
1997年10月，當(dāng)時(shí)的國(guó)家主席江澤民訪美期間發(fā)表《中美聯(lián)合聲明》，根據(jù)該聯(lián)合聲明，次年1月5日，中美雙方代表團(tuán)在北京進(jìn)行商談，并就成立聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組的諒解備忘錄達(dá)成協(xié)議。1月9日，法律交流聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組正式成立。自此開(kāi)始，中美雙方在執(zhí)法合作和法律交流領(lǐng)域的合作大為增強(qiáng)。
“目前，這個(gè)聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組的工作進(jìn)展?fàn)顩r良好，”司法部司法協(xié)助外事司處長(zhǎng)張明告訴記者。小組基本上會(huì)定期舉行會(huì)晤，就中美執(zhí)法合作中的問(wèn)題進(jìn)行討論協(xié)商。
中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組最近的幾次會(huì)晤，討論了下一步工作的重點(diǎn)及可能合作的項(xiàng)目，包括中美刑事司法協(xié)助協(xié)定的執(zhí)行問(wèn)題、雙方在引渡或遣返逃犯方面的合作以及采取措施遏制我國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題。此外，雙方還就禁毒、打擊非法移民、打擊海上犯罪以及加強(qiáng)兩國(guó)在多邊立法活動(dòng)中的合作等問(wèn)題交換了意見(jiàn)。
打擊販毒：合作仍有空白點(diǎn)
“1990年代中期以后，中美在合作打擊販毒犯罪方面的確有一些嘗試，也有非常成功的范例，但是，從總體上來(lái)講，合作成效還不是非常理想，”中國(guó)社會(huì)科學(xué)院邊疆研究中心副主任李國(guó)強(qiáng)對(duì)記者說(shuō)，從目前的實(shí)際情況來(lái)看，中美對(duì)于遏制和打擊毒品犯罪的國(guó)際合作，還有很多空白點(diǎn)，因此，雙方的合作應(yīng)該還有很大余地。
“從過(guò)境販毒的路線來(lái)看，是緬北‘金三角’——香港——美國(guó)，中國(guó)自己原本是不生產(chǎn)毒品的，但由于屬于過(guò)境國(guó)，在毒品過(guò)境時(shí)，有一部分就在中國(guó)就地消費(fèi)，造成吸毒、販毒的現(xiàn)象，中國(guó)也因此成為毒品的受害國(guó)，”李國(guó)強(qiáng)說(shuō)。而美國(guó)是毒品販賣的終點(diǎn)，毒品給美國(guó)造成的社會(huì)危害和經(jīng)濟(jì)損失非常巨大。對(duì)于像販毒這樣的跨國(guó)犯罪，僅僅依靠一個(gè)國(guó)家的力量是不可能將其從根源鏟除的。因此，必須對(duì)毒品的來(lái)源地“金三角”的制毒活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，斬?cái)嘭湺揪W(wǎng)絡(luò)的根基，才能從根本上消滅販毒活動(dòng)。李國(guó)強(qiáng)表示，在這方面，中國(guó)除了需要與老撾、緬甸、泰國(guó)、越南等國(guó)家合作，還需要與美國(guó)以及聯(lián)合國(guó)共同合作，從研究制訂措施、到具體立法、再到法律的貫徹實(shí)施，都建立一種廣泛意義上的系統(tǒng)性的合作關(guān)系。
李國(guó)強(qiáng)認(rèn)為，在打擊跨國(guó)販毒犯罪方面，需要在中美雙方協(xié)商的基礎(chǔ)上，至少建立起以下幾個(gè)制度，才能更好地合作：信息情報(bào)的交流制度，保證能夠及時(shí)無(wú)障礙地相互傳輸相關(guān)信息；會(huì)晤制度，即定期進(jìn)行會(huì)談，就對(duì)制毒、販毒的遏制和打擊進(jìn)行交流、制定解決方案；警務(wù)人員培訓(xùn)，在打擊販毒犯罪方面美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)比較豐富，而中國(guó)比較欠缺，雙方應(yīng)該建立這樣一個(gè)培訓(xùn)機(jī)制，由美國(guó)經(jīng)驗(yàn)豐富的教官對(duì)中國(guó)的警務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)；經(jīng)濟(jì)援助，是指美國(guó)適當(dāng)對(duì)查處、打擊販毒犯罪的經(jīng)費(fèi)，以及對(duì)生產(chǎn)毒品原料的地區(qū)進(jìn)行“替代種植”改造的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行補(bǔ)助。這一援助機(jī)制美國(guó)已經(jīng)對(duì)中國(guó)以外的其他一些毒品產(chǎn)地國(guó)開(kāi)展。
“要建立這樣的合作機(jī)制，最根本的是美國(guó)需要轉(zhuǎn)變觀念，明白一個(gè)主權(quán)國(guó)家在毒品侵襲的狀況下，怎樣維護(hù)國(guó)家的利益，乃至全球的利益，衡量這一利益與其他利益的輕重，”李國(guó)強(qiáng)對(duì)記者說(shuō)。
反恐：一面攜手一面保留
“事實(shí)上，中美在合作打擊跨國(guó)犯罪方面，不同領(lǐng)域的合作程度是不同的，”邊疆研究所主任馬大正教授告訴記者，由于政治、經(jīng)濟(jì)方面的原因，合作包含了很多不確定的因素。
“在合作打擊販毒犯罪這一領(lǐng)域，國(guó)際合作已經(jīng)是比較多了，進(jìn)展也快得多。但是在反恐這一方面，中美合作中，美國(guó)所持保留態(tài)度的情況則要多得多，”馬大正對(duì)記者說(shuō)，出于不同的國(guó)家利益的考慮，美國(guó)對(duì)中國(guó)的支持也不同。
2001年10月19日，江澤民主席在上海與前來(lái)參加APEC領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議的美國(guó)總統(tǒng)布什舉行了會(huì)談。在會(huì)談中江澤民建議，中美建立反恐合作機(jī)制，以打擊國(guó)際恐怖主義活動(dòng)。
此后，中美就此問(wèn)題進(jìn)行了兩輪磋商。兩國(guó)還成立了金融反恐工作組，2002年5月工作組在華盛頓舉行了第二次會(huì)議。中美雙方還建立了一定的機(jī)制，在聯(lián)合打擊國(guó)際恐怖主義問(wèn)題上進(jìn)行合作，就國(guó)際反恐形勢(shì)和雙邊反恐合作等問(wèn)題定期進(jìn)行磋商。
2002年8月底，美國(guó)副國(guó)務(wù)卿理查德·阿米蒂奇在北京說(shuō)，美國(guó)政府認(rèn)為，“東突”是一個(gè)恐怖組織，并將其列入恐怖主義組織名單，美國(guó)政府愿與中國(guó)政府一道對(duì)其進(jìn)行打擊。
“美國(guó)在2002年承認(rèn)‘東突’為恐怖主義，客觀上為中國(guó)反恐創(chuàng)造了國(guó)際環(huán)境，”馬大正告訴記者，美國(guó)之所以在這個(gè)時(shí)候承認(rèn)“東突”為恐怖主義，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)美國(guó)正忙于清剿阿富汗境內(nèi)進(jìn)行游擊戰(zhàn)的塔利班殘余勢(shì)力，而新疆的“東突”分子與塔利班之間有密切的關(guān)系。
“不過(guò)合作打擊恐怖主義基本上還僅限于外交層面，”馬大正說(shuō)，“打擊恐怖主義是中美的共識(shí)，雙方具有一定的合作基礎(chǔ)。但中美在對(duì)國(guó)際恐怖主義的理解上也存在著差別。”中國(guó)從原則上支持美國(guó)的反恐行為，同時(shí)也呼吁在反恐行動(dòng)中尊重國(guó)際法的國(guó)家主權(quán)原則，加強(qiáng)對(duì)平民的保護(hù)。
經(jīng)濟(jì)犯罪：司法協(xié)助障礙在破
“中美雙方在何種行為屬于犯罪這一問(wèn)題上意見(jiàn)不一，這除了政見(jiàn)不同、利益不同等原因外還有法律本身差異的緣故，”最高人民檢察院外事局負(fù)責(zé)司法協(xié)助的處長(zhǎng)郭明聰在接受記者采訪時(shí)說(shuō)。尤其是檢察機(jī)關(guān)與美國(guó)的司法合作絕大多數(shù)涉及的是經(jīng)濟(jì)犯罪，而且多數(shù)是中方的經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑分子，將財(cái)產(chǎn)通過(guò)第三國(guó)轉(zhuǎn)移到美國(guó)，由中方檢察機(jī)關(guān)向美方尋求支持，幫助追贓、追逃。由于經(jīng)濟(jì)案件的復(fù)雜性，美方在提供司法協(xié)助時(shí)需要中方提供大量的證據(jù)，以充分證明犯罪行為。在中方提供證據(jù)后，美方還要通過(guò)一定的程序?qū)ψC據(jù)進(jìn)行認(rèn)可。由于雙方的法律規(guī)定不同，還是會(huì)出現(xiàn)美方不認(rèn)可、因而不提供司法協(xié)助的情況。
“法律沖突的存在是不可避免的，遇到這樣的問(wèn)題時(shí)，我們只能求同存異了，”張明向記者解釋說(shuō)。因兩國(guó)法律規(guī)定的差異而在合作中出現(xiàn)的一些矛盾，通常情況下是協(xié)商解決。但是在一些過(guò)去的個(gè)案中，也確實(shí)出現(xiàn)過(guò)法律沖突實(shí)在無(wú)法協(xié)商的情況。
“在遇到這樣的情況時(shí)，通常的原則還是兩國(guó)的互惠，”郭明聰告訴記者。兩國(guó)成功協(xié)作打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的案例，比如最大的銀行系統(tǒng)監(jiān)守自盜案——中國(guó)銀行廣東開(kāi)平支行原行長(zhǎng)許超凡等人把4.83億美元轉(zhuǎn)移到美國(guó)和加拿大等國(guó)并出逃，就是在最高人民檢察院和美國(guó)相關(guān)部門(mén)的通力合作下成功追查破獲的。而去年年底，美國(guó)某公司總裁收受中國(guó)一家公司回扣，中國(guó)檢察機(jī)關(guān)也立即向美方提供了司法協(xié)助。
“但是，經(jīng)濟(jì)犯罪的特殊性在于，犯罪分子的資金流入美國(guó)，對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)可能是有益的�，F(xiàn)在有些國(guó)家鼓勵(lì)投資移民，都是雙方進(jìn)行司法協(xié)助的障礙，”郭明聰告訴記者，因此，盡管美國(guó)在對(duì)待出逃的經(jīng)濟(jì)罪犯問(wèn)題上已有所行動(dòng)，但中國(guó)與美國(guó)的合作還有難度和障礙。
“美國(guó)的‘死刑不引渡’原則、‘政治犯不引渡’原則和‘雙重歸罪’原則等，都可能讓經(jīng)濟(jì)犯罪分子繼續(xù)逍遙法外，″郭明聰告訴記者，很多經(jīng)濟(jì)犯罪分子打著″政治避難″等旗號(hào)，在美國(guó)申請(qǐng)長(zhǎng)期居留權(quán)，并成為美國(guó)公民，這樣一來(lái)，檢察機(jī)關(guān)要追查的等于是美國(guó)公民，給執(zhí)法工作帶來(lái)了很大困難。
有國(guó)際法學(xué)專家認(rèn)為，引渡問(wèn)題是兩國(guó)在司法合作中長(zhǎng)期以來(lái)一直存在的障礙。目前與中國(guó)簽訂引渡條約的國(guó)家只有泰國(guó)、蒙古等十幾個(gè)國(guó)家，很多被出逃者視為理想避難所的國(guó)家都不在其列，比如美國(guó)。在程序上，簽訂引渡條約往往要經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的談判，因?yàn)樗痉ɡ砟詈腿藱?quán)觀念等原則的沖突，中美往往無(wú)法達(dá)成共識(shí)。在沒(méi)有雙邊引渡條約的情況下，對(duì)于外逃的經(jīng)濟(jì)犯罪分子，目前只能以個(gè)案的形式同美國(guó)談判，耗時(shí)費(fèi)力且很難順利合作。
“2000年6月19日，《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》在北京正式簽署，條約的簽署，對(duì)雙方在刑事司法領(lǐng)域的合作起到了推動(dòng)和約束作用，”郭明聰對(duì)記者說(shuō)，以前多半要依靠外交途徑解決的司法協(xié)助問(wèn)題，現(xiàn)在至少不是一對(duì)一的等價(jià)交換了。文字的推動(dòng)和規(guī)范作用還是很重要的，從條約簽訂的這幾年來(lái)看，雙方合作的效果還不錯(cuò)，目前還沒(méi)有遇到過(guò)非要通過(guò)外交途徑解決的情況。
“中美在共同打擊跨國(guó)犯罪執(zhí)法、司法方面的合作，總的來(lái)說(shuō)是良好的，”張明對(duì)記者說(shuō)，從目前的狀況來(lái)看，將來(lái)中美共同打擊跨國(guó)犯罪的合作會(huì)更多，隨著在合作中的不斷磨合，兩國(guó)在司法領(lǐng)域的合作應(yīng)該會(huì)越來(lái)越好。
中美司法合作進(jìn)程一覽
1998年1月5日至9日，中美雙方代表團(tuán)在北京進(jìn)行會(huì)談，就成立聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組的諒解備忘錄達(dá)成協(xié)議。
1998年1月9日，法律交流聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組正式成立。
1998年5月11日至13日，中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組首次會(huì)議在華盛頓召開(kāi)。雙方經(jīng)過(guò)商談，就《關(guān)于建立中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組的諒解備忘錄》達(dá)成一致意見(jiàn)并正式簽署。
1998年5月19日至21日，中美法律領(lǐng)域合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組第一次會(huì)議在北京召開(kāi)，中美雙方簽署了《關(guān)于建立法律領(lǐng)域合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組的諒解備忘錄》，并確認(rèn)了雙方在法律交流領(lǐng)域的具體合作項(xiàng)目。
1998年9月8日至10日，中美刑事司法協(xié)助協(xié)定第一輪談判在京舉行。
1998年9月11日至12日，中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組首次分小組會(huì)議在京舉行。
1998年12月11日至13日，“中美人權(quán)法律保障研討會(huì)”在華盛頓舉行。
1999年3月8日至15日，中美刑事司法協(xié)助協(xié)定第二輪談判在華盛頓舉行。雙方就第一輪談判遺留問(wèn)題逐一進(jìn)行了討論，并就協(xié)定所有條文達(dá)成一致。
1999年3月16-17日，中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組分小組第二次會(huì)議在華盛頓召開(kāi)。
2000年6月19日，中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組第二次會(huì)議在北京召開(kāi)。
2000年6月19日，《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》在北京正式簽署。
2000年6月20日至21日，中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組第三次分小組會(huì)議在京召開(kāi)。
2000年6月21-23日，中美法律援助研討會(huì)在京召開(kāi)。
