莫名其妙的大跌之后，市場(chǎng)都在猜測(cè)管理層是否加速了對(duì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。原因很簡(jiǎn)單，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)站上，繼１２日發(fā)布了關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知之后，昨日又發(fā)通知，規(guī)范期貨公司高管任職資格。而同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也要求對(duì)于即將開(kāi)始創(chuàng)新試點(diǎn)的券商，須披露十大股東
、高管人員等七大信息。敏感的人士正在猜測(cè)，投資者沒(méi)有等來(lái)利好卻等來(lái)了監(jiān)管�！�
●證監(jiān)會(huì)悄悄下發(fā)清理《通知》
“管理層沒(méi)有澄清那就很可能是真的�！薄巴ㄖ呀�(jīng)發(fā)下來(lái)了，主要是針對(duì)那些出了問(wèn)題的券商，不過(guò)聽(tīng)說(shuō)這一次券商也挺配合的�！苯�(jīng)過(guò)記者的多方打探，證監(jiān)會(huì)清理整頓券商理財(cái)?shù)摹锻ㄖ氛谥饾u浮出水面。
據(jù)消息人士透露，該《通知》應(yīng)是節(jié)前由證監(jiān)會(huì)下發(fā)給各地證管辦的，然后由各地證管辦下發(fā)給券商。節(jié)后，各券商營(yíng)業(yè)部陸續(xù)接到《通知》。通知要求各證券公司以９月３０日為限，將截至９月３０日的三方監(jiān)管委托理財(cái)、個(gè)人客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券公司違規(guī)占用客戶資產(chǎn)等情況上報(bào)各地方證監(jiān)局。上報(bào)的內(nèi)容包括不限于客戶名稱、金額、業(yè)務(wù)開(kāi)展、到期時(shí)間等詳細(xì)內(nèi)容。希望券商將此前不規(guī)范的業(yè)務(wù)一次性清理干凈，報(bào)歸還方案�！�
●管理層試圖一次性清理不規(guī)范業(yè)務(wù)
“應(yīng)該是在本月底上報(bào)完畢�！痹撊耸糠Q，由于券商關(guān)于委托理財(cái)歷史上的包袱一直很重，也是誰(shuí)都弄不清楚的“歷史遺留問(wèn)題”，管理層一直想徹底清查，但很難。不過(guò)這一次，管理層對(duì)券商的歷史問(wèn)題“網(wǎng)開(kāi)一面”，對(duì)于出了問(wèn)題而又還不上資金的券商，國(guó)家可能會(huì)按資金規(guī)模給予有限的償付，以此希望券商將此前不規(guī)范的業(yè)務(wù)一次性清理干凈。
●券商委托理財(cái)新規(guī)定將出臺(tái)
據(jù)悉，此次清理整頓后，針對(duì)券商的新的委托理財(cái)規(guī)定將正式出臺(tái)�！霸瓉�(lái)的券商委托理財(cái)協(xié)議有正本和副本兩部分，而正本一般是比較規(guī)范的協(xié)議，像一些保本、承諾收益等不公開(kāi)的信息多記錄在副本之中。而新的理財(cái)協(xié)議將加上這樣一條‘除正本協(xié)議外，其他附加協(xié)議無(wú)效’。由于券商委托理財(cái)至此將走向陽(yáng)光地帶，所以這一次多數(shù)券商都比較配合。”該人士還用最近市場(chǎng)的下跌做了一個(gè)形象的比喻：“為什么越好的股票最近越是下跌？因?yàn)楹玫墓善痹训臋C(jī)構(gòu)也多，如果是一些違規(guī)資金，為了清理整頓他們必須撤出�！薄�
不過(guò)，雖然此次清理整頓會(huì)讓短期的市場(chǎng)產(chǎn)生陣痛，但這一次真的能整頓清楚，最起碼對(duì)于規(guī)范市場(chǎng)來(lái)說(shuō)還是有其積極的一面的。（記者 王潔）
編輯 張偉明
